

Sermaye Piyasasý Kurulundan:
SERMAYE PÝYASASI KURULU ÜYELERÝ VE PERSONELÝNÝN UYACAKLARI
MESLEKÝ VE ETÝK ÝLKELER HAKKINDA YÖNETMELÝK
BÝRÝNCÝ BÖLÜM
Amaç, Kapsam, Dayanak ve Tanýmlar
Amaç ve kapsam
MADDE 1 – (1) Bu Yönetmeliðin amacý, Sermaye Piyasasý Kurulu Baþkan ve üyeleri ile Kurul personelinin 6/12/2012 tarihli ve
6362 sayýlý Sermaye Piyasasý Kanunu ve ilgili diðer mevzuatla verilen görevleri yerine getirirken uyacaklarý mesleki ve etik ilkeleri belirlemektir.
(2) Bu Yönetmelik Sermaye Piyasasý Kurulu Baþkan ve üyeleri ile personelinin uymalarý gereken mesleki ve etik ilkeleri, çýkar çatýþmalarýndan uzak durma, sýr saklama, kuruluþlarýn hizmetlerinden yararlanmaya iliþkin esaslarý, Kurul dýþý çalýþmalarýna iliþkin esaslarý kapsar.
Dayanak
MADDE 2 – (1) Bu Yönetmelik, Sermaye Piyasasý Kanununun 123 üncü maddesinin yedinci fýkrasýna dayanýlarak hazýrlanmýþtýr.
Tanýmlar
MADDE 3 – (1) Bu Yönetmelikte geçen;
a) Baþkan: Sermaye Piyasasý Kurulu Baþkanýný,
b) Kanun: 6362
sayýlý Sermaye Piyasasý Kanununu,
c) Kurul:
Sermaye Piyasasý Kurulunu,
ç) Kurul personeli: Kanunun 127 nci maddesinde tanýmlanan personeli,
d) Kurul üyeleri: Sermaye Piyasasý Kurulu üyelerini,
e) Kuruluþlar: Kanun uyarýnca Kurul gözetim ve denetimine tabi ortaklýklar ve sermaye piyasasý kurumlarý ile varsa bunlarýn kurucularýný,
ifade eder.
ÝKÝNCÝ BÖLÜM
Mesleki ve Etik
Ýlkeler
Mesleki ve etik ilkeler
MADDE 4 – (1) Baþkan ve Kurul üyeleri ile Kurul personeli görevlerini yerine getirirken mesleki özen ve titizlik, dürüstlük, tarafsýzlýk ve nesnellik, eþitlik ilkelerine uygun hareket eder ve çýkar çatýþmalarýndan uzak durur. Kurul personeli, sermaye piyasasýnýn güvenilir, þeffaf, etkin, istikrarlý, adil ve rekabetçi bir ortamda iþleyiþinin ve geliþmesinin saðlanmasý ve yatýrýmcýlarýn hak ve menfaatlerinin korunmasýný esas alan Kurul amaçlarýna uygun bir þekilde görevlerini yerine getirebilmek için mesleki bilgi, beceri ve bireysel yeteneklerini
sürekli geliþtirmeye gayret eder.
(2) Baþkan, Kurul üyeleri ve Kurul personeli iþe baþlarken meslekî ve etik ilkelere uygun davranýþta bulunmayý taahhüt eder ve en kýsa sürede durumlarýný bu Yönetmelik hükümlerine uygun hale getirirler.
Çýkar çatýþmalarýndan uzak
durma
MADDE 5 – (1) Baþkan, Kurul üyeleri ile Kurul personeli görevleri sýrasýnda ve görevleri ile iliþkili olarak kendi ve birinci derece kan ve kayýn hýsýmlarýnýn ve yakýnlarýnýn çýkarlarýnýn söz konusu olabileceði her türlü durumdan kaçýnýr; çýkar çatýþmasý kapsamýna giren menfaatlerden kendilerini uzak tutarlar.
(2) Kurul
personeli, görevlerini tarafsýz ve nesnel bir þekilde yürütmesini engelleyecek potansiyel veya mevcut çýkar çatýþmasýnýn farkýna varýr varmaz durumu üstlerine bildirirler.
(3) Kurul
personeli, görevden ayrýldýktan sonra son iki
yýlda incelemiþ veya denetlemiþ olduklarý halka açýk ortaklýklarda ve sermaye piyasasý kurumlarýnda iki yýl boyunca görev alamazlar.
Sýr saklama
MADDE 6 – (1) Baþkan ve Kurul üyeleri ile personeli, görevleri sýrasýnda öðrendikleri sýrlar ile ilgililere ve üçüncü kiþilere iliþkin gizli kalmasý gereken bilgileri kanunen açýkça yetkili kýlýnan merciler dýþýnda hiçbir kurum, kuruluþ veya kiþiye açýklayamaz; kendilerinin veya baþkalarýnýn yararýna veya üçüncü kiþilerin zararýna kullanamaz. Bu yükümlülük Baþkan, Kurul üyeleri ve Kurul personelinin Kuruldan ayrýlmalarý halinde de devam eder. Kanunun 135 inci maddesinin
ikinci ve üçüncü fýkrasý hükümleri saklýdýr.
(2) Baþkan tarafýndan yetkilendirilmeksizin, Kurul personeli çalýþmalarý ve görevleri ile ilgili olarak basýn ve yayýn organlarýna beyan ve açýklamalarda bulunamaz. Kurul personelinin tekzip
haklarý saklýdýr.
Kuruluþlarýn
hizmetlerinden yararlanmaya iliþkin esaslar
MADDE 7 – (1) Baþkan ve Kurul üyeleri ile Kurul personeli, görevin gerektirdiði mutat mekân ve demirbaþlar, ulaþým imkânlarý dýþýnda, Kuruluþlarýn olanaklarýndan ücretsiz olarak yararlanamaz.
(2) Baþkan, Kurul üyeleri ve personeli ile bunlarýn eþ ve velayetleri altýndaki çocuklarý, Kuruluþlardan, kamuya ilan edilenden daha avantajlý koþullarda mal ve hizmet alýmýnda bulunamazlar, baþkalarý adýna daha avantajlý mal ve hizmet alýmýna aracýlýk edemezler.
(3) Kurul
personeli ve bunlarýn eþ ve velayeti altýndaki çocuklarý, Kurul gözetim ve denetiminde olan ortaklýk paylarýný ve paya baðlý diðer sermaye piyasasý araçlarýný edinemez. Yatýrým fonu ve bireysel emeklilik fonu katýlma paylarý bu kapsama dâhil deðildir. Miras, pay bölünmesi, birleþme gibi irade dýþý deðiþimler sebebi ile bu fýkra kapsamýnda ortaklýk payý elde edilmesi halinde bu durumun yedi gün içerisinde Kurula bildirilmesi ve ilgili paylarýn en kýsa süre içinde elden çýkarýlmasý zorunludur.
Kurul üye ve personelinin Kurul dýþý çalýþmalarýna iliþkin
esaslar
MADDE 8 – (1) Kurul üye ve personeli;
a) Ticaretle uðraþamaz.
b) Serbest
meslek faaliyetinde bulunamaz.
c) Kuruluþlara ait periyodik yayýnlarda makale, bilimsel yazý gibi eserlerin yayýmlanmasý halleri hariç olmak üzere, fikri hak oluþturan eserlerini Kuruluþlarda bastýramaz ve bu Kuruluþlara satýþýna aracýlýk edemez.
(2) Aþaðýdaki faaliyet, iþ, eylem, çalýþmalar ve görevler birinci fýkrada sayýlan yasaklar dýþýndadýr:
a) Asli görevlerini aksatmayacak þekilde ve Kurul personelince Baþkanlýktan alýnacak onay çerçevesinde bilimsel amaçlý yapýlan yayýn, ders ve konferans ücretleri ile alýnan telif haklarý,
b) Asli görevlerini aksatmayan bilimsel veya akademik amaçlý hakemlikler ile mahkemelerce ve/veya ilgili savcýlýklarca verilen bilirkiþilik görevleri,
c) Üyesi olunan yapý, kalkýnma ve tüketim kooperatifleri, site ve apartman, okul aile
birliði, kamu kurumu niteliðindeki meslek kuruluþlarý ve kanunla kurulmuþ yardým sandýklarýnýn yönetim, denetim ve disiplin kurullarý üyelikleri görevleri,
ç) Bilimsel araþtýrma ve geliþtirme, eðitim ve yayýn faaliyetlerinde bulunmak, üyelerinin mesleki, sosyal, kültürel ve ekonomik dayanýþma ve geliþimini saðlamak amacýyla kurulan vakýf ve derneklerin yönetim, denetim ve disiplin kurullarý üyelikleri görevleri.
ÜÇÜNCÜ BÖLÜM
Çeþitli ve Son Hükümler
Hüküm
bulunmayan haller
MADDE 9 – (1) Bu Yönetmelikte hüküm bulunmayan hususlarla ilgili olarak 13/4/2005
tarihli ve 25785 sayýlý Resmî Gazete’de yayýmlanan Kamu Görevlileri Etik Davranýþ Ýlkeleri ile Baþvuru Usul ve Esaslarý Hakkýnda Yönetmelik hükümleri uygulanýr.
(2) Meslekî ve etik ilkelerin uygulanmasýnda karþýlaþýlan tereddütleri gidermeye Kurul Karar Organý yetkilidir.
Yürürlük
MADDE 10 – (1) Bu Yönetmelik yayýmý tarihinde yürürlüðe girer.
Yürütme
MADDE 11 – (1) Bu Yönetmelik hükümlerini Baþkan yürütür.