Eski Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu avukatı Alma Angotti, bu haftaki bir OpenSea çalışanının içeriden öğrenenlerin ticaretiyle suçlandığına dair haberlerin, menkul kıymet olarak etiketlenen paraya çevrilemez tokenlerin (NFT’ler) kapılarını açabileceğini söyledi.
Çarşamba günü, endüstri için bir ilk olarak, Manhattan’daki savcılar eski OpenSea ürün müdürü Nathaniel Chastain’i içeriden bilgi ticareti yapmakla suçladı.
ABD New York Güney Bölgesi Savcılığı, suçlamaların tam olarak “içeriden öğrenenlerin ticaretini yapma planıyla bağlantılı olarak elektronik dolandırıcılık ve kara para aklama” olduğunu söyledi. Şimdiye kadar, “içeriden öğrenenlerin ticareti” ifadesi kripto para birimiyle ilgili olarak kullanılmadı ve genellikle menkul kıymetlerin içeriden öğrenenlerin ticaretini ifade eder.
İlişkili: AB komiseri kripto düzenlemesi konusunda küresel koordinasyon çağrısında bulundu
Angotti bir zamanlar SEC’de, ABD Hazine Bakanlığı Mali Suçları Uygulama Ağı’nda ve Mali Sektör Düzenleme Kurumu’nda icra memuruydu. Şu anda Guidehouse adlı bir danışmanlık firmasının ortağıdır. TechCrunch’a şunları söyledi:
“Howey Testi kapsamında bir menkul kıymet olabilir – bir NFT parçası satın alıyorsanız ve fiyatın artacağını ve ondan para kazanacağınızı umuyorsanız, bu çok farklı değil. [from securities]”
Howey Testi, bir işlemin ifşa ve kayıtlara tabi olan bir yatırım sözleşmesi veya menkul kıymet olup olmadığını belirlemek için kullanılır. Bir yatırım, başkalarının çabalarından kar beklentisiyle sonuçlanıyorsa, bir yatırım sözleşmesi vardır.
Nathaniel Chastain aleyhindeki OpenSea içeriden öğrenenlerin ticareti davası, birkaç ay içinde ana sayfada gösterileceğini önceden bildiği 45 NFT satın almak için OpenSea’deki anonim sıcak cüzdanları ve hesapları kullandığını iddia ediyor. Daha sonra onları öne çıkardıktan ve değeri yükseldikten sonra kâr için satardı.
Angotti’ye göre suçlamalar şaşırtıcı değil:
“İşvereninizin gizli bilgilerini kötüye kullanmak dolandırıcılıktır ve bu dolandırıcılığın gelirlerini parasal sisteme aktardığınızda, bu kara para aklamadır.”
Bugün benzer bir haberde, menkul kıymetlerden ziyade emtiaları düzenleyen Emtia Vadeli İşlemler Komisyonu, kripto borsasının vadeli işlem sözleşmesi değerlendirmesinde yalan söylediğini iddia ederek Gemini’ye dava açıyor. CFTC, Gemini’nin 2017’de onları yanlış yönlendirdiğini iddia etti.