Davada Wells Fargo, dolandırıcılığın düzenleyicilerinden olan çalışanının faaliyetlerini soruşturmamak ile suçlanıyor.
Davacılar, Wells Fargo'nun yan kuruluşunun mali danışmanı James Seijas'ı yeterince araştırmadığını iddia ediyor. Şirket politikası, çalışanların iş dışındaki faaliyetlerine ilişkin düzenli rapor vermelerini zorunlu tutuyor.
Mağdurlar Wells Fargo'ya dava açtı
Q3IRV, Seijas'ın faaliyetlerinin temsili sorumluluğundan dolayı zararlarının karşılanmasını istiyor.
Davacılar, Wells Fargo'nun Seijas'ın faaliyetleri hakkında şirket politikasına rağmen soruşturma yapmadığını iddia ediyor:
“Wells Fargo Advisors’ın politika ve prosedürleri, çalışanların istihdam kapsamı dışındaki faaliyetlerine ilişkin şirkete düzenli rapor vermelerini gerektiriyor."
Davada Seijas'ın aslında şirket çalışanıyken kendini Wells Fargo adına çalışan bir yatırımcı olarak tanıttığı vurgulandı.
Davada Wells Fargo Advisors da haksız zenginleşme, ihmalkarlık ve dolandırıcılık ile suçlanıyor.
Seijas şirkette beş yıldır görev yapıyordu
Davada Seijas, genel cerrah Quan Tran ve eski USB çalışanı Michael Ackerman'ın Q3 Trading Club'ı 2017 yılında oluşturduğu belirtiliyor.
Q3, iddiaya göre Ackerman tarafından geliştirilen algoritmik alım satım stratejisinin daha fazla kar getirdiğini ileri sürdü ve Facebook'ta kurdukları ''Doktor Babalar Grubu'' adlı bir grup ile özellikle doktorları hedef aldı.
İddiaya göre Q3, 1 milyon dolar topladıktan sonra limited şirkete dönüştü ve ABD'de 150 yatırımcıdan 33 milyon dolar daha topladı.
Q3IRV, bu paranın yalnızca 10 milyonunun gerçekten sanal para yatırımları için kullanıldığını, geri kalanının ise üç ortak arasında dağıtıldığını ileri sürdü.
Üç ortak, iddiaya göre 4 milyon dolarlık lisans ücretlerini de yatırımcıları bilgilendirmeden cebe indirdi.